admin 
Securities and Exchange Board of India (Sebi) har utsatt dikten som krever utenlandske investorer å oppgi mobilnummer, e-postadresser og inntektsdetaljer til depotene, et tiltak som antas å være rettet mot å dempe praksis som runde utløsning og hvitvasking av penger.
“Basert på representasjonene mottatt fra MII (markedsinfrastrukturinstitusjoner), Sebi har besluttet å forlenge fristen for å lage 6-KYC attributter obligatoriske for nye kontoer åpnet innen 1 måned til 1. juli 2021. Deltakerne blir følgelig bedt om å ta oppmerksom på ovennevnte og sikre samsvar, “sa NSDL i et notat tirsdag.
Regulatoren møter også forvaltere denne uken for å kaste ut en løsning og løse investorenes bekymringer.
De seks KYC attributter inkluderer navn, adresse, PAN, mobilnummer, e-post ID og inntektsområde. Alle seks KYC attributter ble tidligere gjort obligatoriske for nye kontoer fra 1. juni 2021. For alle eksisterende kontoer måtte forvaltere verifisere at alle seks KYC-attributtene ble oppdatert, og der det var nødvendig ble nødvendig kommunikasjon sendt til klientene, for å oppdatere det samme på eller før 31. mai 2021.
De seks attributtene er i tillegg til informasjon om skatteopphold, nasjonalitet og reell eierinformasjon som må leveres av utenlandske investorer akkurat nå.
Depotmottakere, som inkluderer en rekke utenlandske banker, har hevdet at klienter er motvillige til å gi denne informasjonen på grunn av datakonfidensialitet og bekymring for eiendomsbeskyttelse.
De vil at attributter som mobilnummer og inntektsområde skal gjøres ikke obligatoriske for kundene, inkludert utenlandske porteføljeinvestorer (FPIer), utenlandske venturekapitalinvestorer og de som kommer gjennom utenlandsk direkteinvestering.
De fleste utenlandske investorer tillater for eksempel ikke deling av mobilnumre offisielt, og noen anser det som en risikofaktor hvis en ansatt slutter og hans detaljer forblir i offisielle poster.
“Innredning av noen av disse detaljene blir sett på som veldig utfordrende av de fleste utenlandske kunder. Regulatoren har allerede e-post-ID-en til compliance officer for hver FPI, og de kan komme i kontakt med offiserene når og når det er nødvendig. Kommunikasjon bør alltid være formell via e-post; slik har vi alltid drevet i alle år, og det har ikke vært noen problemer, “sa en høytstående tjenestemann som jobber for en utenlandsk forvalter.
Depotmestere driver kontoene til sine kunder og foretar oppgjør for dem. Disse kundene er pålagt å gi fullmakt for å tillate forvalterne å utføre transaksjoner på deres vegne. Klienter blir antydet om sine beholdninger via plattformer som SWIFT, og rapporteringsformatet for transaksjoner er avtalt gjensidig sammen med frekvensen.
Kjære leser,
Business Standard har alltid arbeidet hardt for å gi oppdatert informasjon og kommentere utviklingen som er av interesse for deg og som har bredere politiske og økonomiske implikasjoner for landet og verden. Din oppmuntring og konstante tilbakemelding om hvordan vi kan forbedre vårt tilbud har bare gjort vår besluttsomhet og forpliktelse til disse idealene sterkere. Selv i disse vanskelige tider som oppstår fra Covid-19, fortsetter vi å være forpliktet til å holde deg informert og oppdatert med troverdige nyheter, autoritative synspunkter og skarp kommentar til aktuelle spørsmål av relevans.
Vi har imidlertid en forespørsel.
Når vi kjemper mot den økonomiske virkningen av pandemien, trenger vi din støtte enda mer, slik at vi kan fortsette å tilby deg mer kvalitetsinnhold. Abonnementsmodellen vår har sett en oppmuntrende respons fra mange av dere, som har abonnert på vårt online innhold. Mer abonnement på vårt online innhold kan bare hjelpe oss med å nå målene om å tilby deg enda bedre og mer relevant innhold. Vi tror på fri, rettferdig og pålitelig journalistikk. Din støtte gjennom flere abonnementer kan hjelpe oss med å praktisere journalistikken vi er forpliktet til.
Støtte kvalitetsjournalistikk og abonner på Business Standard.
Digital Editor
